投资者介绍前的初创公司背景核查

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直接答案

在介绍双方前先做一次小范围核查。确认公司、人员和所述匹配度。只有当工作证明能回答真实疑问时，才请求一两位证明人。说明提问原因。记录来源、日期和边界。清晰的核查可支持更稳妥的下一步，但不能证明交易很好，也不能保证任何人会投资。

先写清要做的决定。这里的决定是介绍对双方是否公平，不是完整的投资决定。

写下三个问题。核查公司和职务。核查一项相关工作说法。核查已说明的利益冲突或限制。

第一轮要小。很长的清单会拖慢流程，收集多余私人信息，也会遮住真正的问题。

不要只使用一条消息中的电话或链接。SEC警告，冒充者可能复制真实公司的名称、网站和公开数据库资料。SEC建议通过公司Form CRS中独立找到的电话或网站联系。[3]

对于美国金融专业人士，Investor.gov链接至IAPD，并在需要时链接至BrokerCheck。这些工具可显示注册或执照资料及纪律记录。[2]

对于英国公司，公开记录可显示注册地址、成立日期、现任和离任人员、文件图像、抵押担保、旧名称和破产资料。这是记录核查，不是当前业务质量的证明。[4]

联系证明人前先询问创始人。说明你是谁、为何联系和会记录什么。证明应回答工作问题，不应引出传言。

问对方亲眼见过什么。要求一个例子。问什么困难、什么改变，以及哪些事不能确认。不要要求对方预测回报或为交易背书。

若GDPR适用于你的记录，应有已说明的目的。数据应准确、相关且不超过所需。设定复核或删除日期。这些是GDPR原则，不是适用于每个地点或个案的法律答案。[5]

把每项核查标为已确认、未确认或需跟进。写明来源、日期和一个简短理由。不要把沉默当作正面信号。

工作证明只是一个输入。SEC说私募发行可能只有有限披露，也说发行文件可能未经监管机构审查。应分别核查业务、风险和文件。[1]

身份不清、关键说法没有支持，或利益冲突没有解释时，应暂停介绍。暂停不是指控。它让双方在事实核查时得到保护。

FAQ

每次介绍前都应核查证明人吗？

先做基本身份和匹配度核查。只有工作证明能回答重要疑问时才请求证明。核查深度应符合风险、时间和介绍原因。

创始人不愿提供证明人怎么办？

不要强迫。先问该证明原本要证实什么事实。可改用公开记录、文件或后续尽调步骤。记录这个未解决点。

公开登记能证明初创公司可靠吗？

不能。登记可确认其记录中的事实，不能证明产品质量、业务进展、价格或未来行为。英国公司资料有明确的公开范围。[4]

网上评价足够吗？

不够。SEC说，做投资决定时不应只依赖评价或证明。冒充者也可能发布虚假评价。[3]

正面的工作证明是否表示我应投资？

不是。工作证明不是投资建议。SEC说私募发行可能高风险、缺乏流动性且披露有限。[1]

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