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直接答案
简报应让 AI 搜集和整理研究，而不是替人决定。指定一位负责人判断结果。写清目标、数据边界、所需证据、暂停规则和审查记录。NIST 将治理、映射、衡量和管理视为相互关联的工作。[1]
从一项范围明确的任务开始
只定义一项任务。例如，寻找符合既定投资论点的气候软件种子期公司。不要要求 AI 决定谁值得会面或投资。
写明市场、阶段、地区、支票金额范围和投资论点事实。也写明不在范围内的内容。明确边界能减少低质量结果，也能加快审查。
列出允许使用的输入。使用能够核查的来源。不要把个人资料、帖子或分数当成证据。除非团队有合法且必要的理由，否则不要使用私密交易笔记或敏感个人数据。
- 任务：寻找研究线索，不做最终决定。
- 范围：阶段、市场、地区和支票金额范围。
- 输入：具名公开来源和已批准的内部记录。
- 范围外：敏感事实和未核实的说法。
给一位人员真正的权限
在搜索开始前指定审查人。写明此人可以修改、拒绝或暂停什么。只能点击批准的人并没有控制权。
对于适用范围内的高风险系统，欧盟《人工智能法》要求人工监督。它应帮助人员理解输出、决定是否行动以及停止系统。该法还指出能力、培训和权限。这些也是任何寻源流程的好测试。[2]
还要指定升级负责人。当来源冲突、出现投资组合冲突或说法没有来源时，把结果交给审查。不要让排序掩盖问题。
- 决策负责人：具名投资人或团队成员。
- 权限：编辑、拒绝、暂停或停止流程。
- 升级原因：冲突、弱来源、敏感数据或用途不清。
- 记录：审查人、日期和理由。
要求证据，而不是结论
要求为每条线索提供简短研究卡。卡片应列出匹配的论点事实、来源链接、核查日期和缺失事实。没有证据时，要求工具写明“未知”。
不要用一个总分做决定。保留每个因素。公司可能符合市场，却不符合阶段。很强的说法也可能只有很弱的来源。
NIST 说明，治理包括清晰角色、书面流程、持续监控和审查。它还说，文档可以改善透明度、人工审查和问责。[1]
- 匹配因素和清楚理由。
- 来源链接和核查日期。
- 可信度或缺失事实。
- 已知冲突或暂停理由。
在广泛使用前测试简报
先用小样本运行简报。加入已知的好线索、不匹配线索和边界案例。把输出与人工审查比较。记录它漏掉和夸大的内容。
联系前抽查线索。寻找过时事实、错误竞争者、重复公司和弱链接。测试发现重复问题时，修改简报。
NIST 将风险工作描述为持续且迭代的过程。它要求计划监控和定期审查，并明确角色。[1]
- 测试集：好案例、差案例和边界案例。
- 核查：事实、链接、匹配和冲突。
- 衡量：错误线索、漏掉线索和审查人改动。
- 更新：给简报加版本，并记录改动原因。
保护个人，并保留人工最终决定
寻源结果会影响谁得到关注。不要把它变成自动淘汰名单。联系、会面、尽调或决策前，人员应阅读证据。
如果使用方式对个人做画像，数据规则可能适用。ICO 说明，英国 GDPR 限制会产生法律或类似重大影响的纯自动化决定。在这些规则适用时，还要能纠正错误、减少偏见并获得人工干预。[3]
根据你的地区和事实取得合格的隐私与法律意见。AI 简报是一份流程说明，不是法律意见、尽调或投资决定。
- 不得自动排除人工审查。
- 不得只根据分数联系对方。
- 保留质疑或纠正重要结果的渠道。
- 审查当地隐私和数据义务。
FAQ
常见问题
什么是 AI 寻源简报？
它是一组简短规则，用于 AI 研究任务。它说明任务、边界、输入、输出和人工审查。它不应把投资决定交给 AI。
谁应当审查结果？
选择了解投资论点并能修改结果的人。给此人时间和权限。只有名字却没有权限的人不能带来真正控制。
简报应使用分数吗？
分数可以帮助排序研究线索。保持因素和证据可见。不要让一个分数代替对阶段、来源质量、冲突和缺失事实的审查。
流程何时应暂停？
当来源冲突、说法没有证据、出现紧密的投资组合冲突，或任务出现敏感数据时，应暂停或升级。记录理由，让负责人决定下一步。
REF
资料来源
- 1
National Institute of Standards and Technology
5 AI RMF Core ↗ - 2
- 3
Information Commissioner's Office
Rights related to automated decision-making including profiling ↗