∞सीधा उत्तर
सीधा उत्तर
ऑडिट ट्रेल से समीक्षक एक AI शोध नोट को कदम-दर-कदम देख सकता है। दावा, पहला स्रोत, प्रॉम्प्ट, टूल, आउटपुट, समीक्षा और हर बदलाव सहेजें। इसका उपयोग दावे की जांच के लिए करें। यह नहीं दिखाता कि सौदा अच्छा है। NIST कहता है कि जनरेटिव AI गलत सामग्री और उद्धरण बना सकता है। [1]
एक दावा कार्ड से शुरू करें
ऐसे दावे से शुरू करें जो सौदे को बदल सकता है। यह ग्राहक, नकद, स्वामित्व या मुख्य शर्त के बारे में हो सकता है। केवल मजबूत वृद्धि जैसी व्यापक टिप्पणी न रखें।
हर दावे के लिए अलग कार्ड रखें। सही शब्द, प्रकार और मौजूदा स्थिति लिखें। बताएं कि यह तथ्य, अनुमान, राय या खुला प्रश्न है।
पहला स्रोत लिखें। फाइल या URL, पेज या सेल, स्रोत की तारीख और जांच की तारीख जोड़ें। AI सारांश एक संकेत है। यह स्रोत नहीं है।
NIST कहता है कि जनरेटिव AI भरोसे के साथ गलत सामग्री और झूठे उद्धरण दे सकता है। जानकारी पर भरोसा करने से पहले स्रोत खोलें। [1]
- दावा ID: बिंदु का छोटा और स्थिर नाम।
- साक्ष्य: स्रोत, जगह, तारीख और छोटा सही अंश।
- स्थिति: पुष्ट, खुला, विवादित या अस्वीकृत।
- जिम्मेदार: बिंदु बंद या ऊपर भेजने वाला व्यक्ति।
सिर्फ अंतिम नोट नहीं, AI रन भी सहेजें
टूल चलाने से पहले शोध प्रश्न सहेजें। प्रॉम्प्ट, टूल का नाम, ज्ञात मॉडल संस्करण, रन की तारीख और उपयोग की गई फाइलें या लिंक रखें।
पहला आउटपुट रखें। उसे साफ मेमो से न बदलें। समीक्षक को मानव संपादन से पहले टूल का उत्तर दिखना चाहिए।
आउटपुट के हर बिंदु को एक दावा कार्ड से जोड़ें। टूल स्रोत का नाम न दे सके तो बिंदु को अज्ञात लिखें। साफ वाक्य को कमी न छिपाने दें।
NIST टीमों को जनरेटिव AI आउटपुट में स्रोत और उद्धरण की समीक्षा और जांच करने को कहता है। [1]
- प्रश्न: इस रन का सीमित काम।
- इनपुट: मंजूर फाइलें, URL और अंतिम तारीख।
- रन रिकॉर्ड: टूल, ज्ञात संस्करण और समय।
- आउटपुट रिकॉर्ड: सहेजा उत्तर और दावा कार्ड लिंक।
मानव समीक्षा को साफ दिखाएं
समीक्षक को जरूरी स्रोत खोलना चाहिए। उसे दावा, तारीख और स्रोत की सीमा जांचनी चाहिए। फिर वह बिंदु की पुष्टि, बदलाव या अस्वीकृति कर सकता है।
समीक्षक का नाम, तारीख और हर बड़े बदलाव का कारण लिखें। विवाद, गायब फाइल या कंपनी को भेजे प्रश्न के लिए अलग नोट रखें।
समीक्षक को केवल मुहर न बनाएं। उसके पास कमजोर परिणाम को डील मेमो में जाने से रोकने का समय और अधिकार होना चाहिए।
निवेश सेवाओं के अपने दायरे में ESMA कहता है कि रिकॉर्ड में AI उपयोग, निर्णय प्रक्रिया, डेटा स्रोत, एल्गोरिदम और समय के साथ बदलाव शामिल होने चाहिए। [3]
- समीक्षा कार्य: पुष्टि, बदलाव, अस्वीकृति या आगे भेजना।
- बदलाव नोट: क्या बदला और क्यों।
- खुला मुद्दा: गायब प्रमाण और अगला कदम।
- एस्केलेशन: कौन तय करता है कि मुद्दा सौदा बदलता है।
ऐसा रिकॉर्ड रखें जो फिर मिल सके
दावा कार्ड, स्रोत की कॉपी या संदर्भ, AI रन और समीक्षा नोट साथ रखें। रिकॉर्ड को डील ID और साफ फोल्डर या सिस्टम पथ दें।
संवेदनशील फाइल आने से पहले पहुंच के नियम तय करें। रिकॉर्ड का जिम्मेदार नामित करें। रोककर रखने, गोपनीयता और मिटाने पर रोक के लिए कानूनी या अनुपालन टीम से पूछें।
अमेरिका में पंजीकृत या पंजीकरण आवश्यक निवेश सलाहकारों पर खास रिकॉर्ड कर्तव्य हैं। SEC नियम इलेक्ट्रॉनिक भंडारण की अनुमति देता है, पर अपने नियमों के तहत पहुंच, खोज, सुरक्षा और अलग कॉपी मांगता है। [2]
IOSCO AI इनपुट, आउटपुट, सिस्टम लॉजिक, निर्णय और उपयोग लॉग को ऐसे ऑडिट ट्रेल प्रमाण कहता है जिन्हें पर्यवेक्षक देख सकते हैं। [4] सही रिकॉर्ड संस्था, जगह और उपयोग पर निर्भर है।
- रिकॉर्ड पथ: डील ID और खोज की एक जगह।
- पहुंच: रिकॉर्ड देखने या बदलने वाले लोग।
- रखाव: जिम्मेदार, समीक्षा तारीख और मिटाने का नियम।
- घटना: गलती, असर, सुधार और बाद की जांच।
FAQ
अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न
AI शोध ऑडिट ट्रेल में क्या होना चाहिए?
दावा, पहला स्रोत, सही स्थान, प्रॉम्प्ट, इनपुट सेट, टूल, आउटपुट, समीक्षक, बदलाव और खुले मुद्दे रखें। बाद का समीक्षक पूरा रास्ता देख सके।
क्या स्रोत लिंक AI के दावे को साबित करता है?
नहीं। स्रोत खोलें। शब्द, तारीख, दायरा और दावे से संबंध जांचें। NIST कहता है कि जनरेटिव AI गलत सामग्री और झूठे उद्धरण बना सकता है। [1]
क्या प्रॉम्प्ट और मूल आउटपुट रखना चाहिए?
हां। वे बताते हैं कि नोट कैसे शुरू हुआ। उन्हें मंजूर इनपुट और मानव बदलावों के साथ रखें। इससे बाद की समीक्षा बेहतर होती है।
क्या यह रिकॉर्ड हर कानूनी नियम को पूरा करता है?
नहीं। नियम संस्था, सेवा, जगह और रिकॉर्ड के प्रकार पर निर्भर हैं। उदाहरण के लिए, SEC नियम का सलाहकारों के लिए तय दायरा है। अपने कर्तव्यों के लिए योग्य कानूनी या अनुपालन टीम से पूछें। [2]
REF
स्रोत
- 1
National Institute of Standards and Technology
Artificial Intelligence Risk Management Framework: Generative Artificial Intelligence Profile ↗ - 2
Electronic Code of Federal Regulations
17 CFR 275.204-2 — Books and records to be maintained by investment advisers ↗ - 3
European Securities and Markets Authority
Public Statement on Artificial Intelligence and Investment Services ↗ - 4
International Organization of Securities Commissions
Supervisory Toolkit for AI Use in Capital Markets ↗